一、引言
研究與開發（R&D）是技術形成的重要來源，而技術又是形成創新的重要支持力量，是經濟長期增長的一個重要決定因素。要促進技術創新，就應該深入分析推動（或阻礙）R&D投資的各種因素。從產業經濟運行來看，不同市場結構下的R&D強度也不同，本文就從這一角度探討市場結構對R&D投資的影響。
二、市場結構與R&D投資關系的爭論
哪種市場結構更有利于R&D投資呢？長期以來，存在著兩種針鋒相對的觀點。其中之一是認為在壟斷的市場結構中R&D投資更多。比較具有代表性的觀點是熊彼特（1950）提出的，他從企業創新動力的角度進行了闡述，認為之所以壟斷的市場結構會增強R&D投資，是因為具有壟斷勢力的企業維持其壟斷力量需要進行不斷創新。加爾布雷斯（1952）對熊彼特的觀點作了重要的補充，他從企業創新能力的角度進行了進一步分析，認為創新活動的過程中需要投入大量的人力、物力、財力，而相關的資金和資源投入量之大不是一般企業可以承擔的，只有具有相當壟斷力量的大型企業才具備這樣的條件；另一方面，為了規避風險，需要同時開發多個互不相關的項目，一般也只有壟斷的大企業才有能力實行。
與此相反，阿羅等人卻認為競爭性較強的市場結構更有利于R&D投資。阿羅（1962）指出，壟斷企業因為具有市場勢力，往往能夠獲得很高的壟斷利潤，因此其進行R&D投資和技術創新活動的愿望并不強烈。而在一個完全競爭的市場結構中，企業隨時面臨著被超過的競爭壓力，這更能激勵企業進行技術創新。Audretsch （1995）的研究在一定程度上支持了阿羅的觀點，他發現在某些特定的產業，R&D投資和重大的技術創新都歸功于小企業，不過就整體而言，大企業在技術創新方面的貢獻更為突出。這與Sheperd （1967）和Scherer （1990）等人的經驗研究是一致的，即總體上看，市場結構與研發投資關系并不十分明確。
三、壟斷競爭與寡頭壟斷市場中的R&D投資
創新能夠降低成本，首先進行創新的企業往往采取降價來對抗競爭對手，但是降價策略能夠成功是需要條件的，即這種技術創新沒有被模仿，在技術上企業實際上是個壟斷者。也就是說，如果技術得到有效保護，企業技術創新后可以取得技術上的壟斷地位，獲得較高的壟斷利潤，并能夠維持其壟斷地位，那么企業就會有充分的動力進行研發活動。相反，如果技術得不到有效保護，企業技術創新的收益不大，反而面臨極大的風險，研究開發的內在動力就會不足。從這個意義上說，在某種程度上前文所述兩種觀點是相一致的。熊彼特也曾提出，最優的市場結構實際上是涉及一定程度競爭的壟斷形式。事實上，完全競爭與完全壟斷幾乎是不存在的，更多的是壟斷競爭與寡頭壟斷的市場結構。此外，壟斷競爭和寡頭壟斷市場不僅具有充分的市場競爭，而且能夠提供較強的利潤激勵。考慮到技術創新不僅是市場競爭的產物，而且也是利潤驅動的結果，因此壟斷競爭與寡頭壟斷的市場結構更能激勵企業進行R&D投資和創新投入。
四、知識產權保護與R&D投資
除市場結構外，企業能夠進行技術壟斷的另一途徑就是獲得知識產權保護。在阿羅和熊彼特的論述中，他們都沒有將知識產權保護的因素考慮進來。實際上，在知識產權保護較為完善的制度框架下，政府承擔起保護技術開發者利益、監督盜用行為的成本，技術被復制或被模仿的風險大大降低，即使沒有壟斷勢力的小企業也能夠保證其研發的新技術具有排他性。在這種情況下，不考慮企業研發資金可獲得性（假設進行技術創新的小企業總能獲得風險投資），企業的市場勢力就與R&D投入強度無關。但是如果知識產權保護制度不完善，由國家承擔的成本轉嫁給了企業，對沒有市場勢力的小企業是十分不利的。此時，企業只有擁有一定的市場勢力，才能自行對新技術進行保護，從而導致市場勢力與研發強度的正相關。
