摘 要：科技投入與自主創新密切關聯，創新是經濟發展的動力，為進一步把握科技投入與自主創新能力的分析脈搏，科學分析科技投入和自主創新涉及的方面，本文探索提出反映其能力的因素，并建立分析評價指標體系，針對建立指標體系過程中遇到的問題提出政策建議。
關鍵詞：科技投入；自主創新；指標體系
21世紀是創新經濟時代，新技術、新發明及其產業化發展周期縮短，科技進步推動經濟增長的作用增加，創新成果的應用極大地改變了社會面貌，改善了人們生活，國民經濟快速發展。隨著國際競爭日趨激烈，自主創新能力已成為企業和產業競爭力的核心，成為一個國家、一個地區競爭力的重要體現。
一、科技投入與自主創新概述
1.1 科技投入的涵義
科技投入是支持開展科技活動的投入，也是生產性的投入。根據聯合國科教文組織的定義，科技活動應包括：R＆D活動、科技成果的轉化和應用活動、科技服務活動三大部分。其中R＆D活動包括基礎研究，應用研究和試驗發展，科技成果轉化與應用活動包括設計與試制、小批試制、工業性試驗等；科技服務活動包括計量、標準、統計等。
1.2 自主創新的涵義
創新是由經濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）首先提出來的，他認為創新就是把從未有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。新組合包含五個方面: （1）采用一種新的產品；（2）采用一種新的生產方法；（3）開辟一個新的市場；（4）掠取或控制一種新的原材料供應來源；（5）實現一種工業的新組織。我們現在講的自主創新主要是指一個國家或地區的主要依靠自身的實力獲取的創新成果。
二、相關研究回顧
西方學術界在技術創新問題取得了豐碩的成果。卡爾·馬克思可被認為是最早認識到技術創新是經濟發展重要推動力的經濟學家，他指出“資產階級除非是生產工具不斷革命化，否則就不能生存下去”。亞當·斯密在《財富的性質和原因的研究》中談到技術變革和經濟增長，探討了科學在技術變遷中的作用和從“干中學”的問題。美籍奧地利經濟學家熊彼特在《經濟發展理論》中第一次將創新視為近代經濟增長的核心，將其定義為創新是生產函數的變動。
我國學者對這方面也作了很多研究。何瑋（2003）指出我國大中型工業企業技術創新行為存在明顯的短期效應；張海洋（2005）發現在控制自主R&D的情況下，外資活動對內資工業部門生產率提高沒有顯著影響；基于行業創新層面、小樣本或較少變量觀測的R&D調查研究，如清華大學企業技術創新問卷調查（高建，1997）等。
三、企業自主創新能力
自主創新能力是指能把自主創新進行到什么程度的一個指標。本文致力于將“能力”通過一套完整的指標體系變為一個量化的概念。
3.1 企業自主創新能力的定義
自主創新是一個復雜的系統性過程，因此對自主創新能力的理解從不同的角度、不同的方面會得出不同的結論。本文將自主創新能力定義為在一定的社會條件、一定的政策制度和經濟條件下，以提高企業素質、增強企業競爭力為出發點，對其所擁有的用于技術創新的各種資源的有效利用能力。它包括為未來的發展儲備的人才和設備，這里把它稱為潛在的創新能力。
3.3 企業自主創新能力的影響因素
自主創新在很大程度上可以說是一個技術經濟活動，但與單純的科學技術活動不同，不僅注重了技術水平，而且注重技術的先進性、市場適應性和經濟合理性。國務院發展研究中心與國家統計局于1998年在各省市進行了技術創新調查，調查結果顯示，影響自主創新活動的因素有很多，主要包括資金缺乏、技術人才缺乏、創新項目成本太高、市場信息缺乏、創新風險太大、技術信息缺乏、創新項目償還期太長、缺乏同外界合作機會等。
四、企業科技投入和自主創新能力的指標構建研究
4.1 指標體系構建原則
自主創新能力的制約因素是一個多層次的動態系統，涉及自主創新能力的因素眾多、結構復雜。因此，本文中自主創新能力評價指標體系的設計將遵循以下原則：
4.1.1 科學性原則。指標體系的評價結果是否科學在很大程度上依賴于指標、標準、程序等方面是否科學。因此，設計評價指標體系時要考慮到企業創新要素及指標結構整體的合理性。
4.1.2 可比性原則。一套完整的指標體系是對不同類型企業的自主創新能力進行綜合評價，因此，該指標體系的設計必須充分考慮到不同地區和不同企業之間的可比性。
4.1.3 成長性原則。對企業的自主創新能力的測定不僅要能分析過去與當前技術創新行為的業績，還要研究企業潛在的、未來的自主創新能力。
4.2 指標體系的構建
自主創新能力是反映工業企業系統行為的一種綜合能力，本文根據上面提到的指標體系的構建原則，綜合考慮自主創新能力的結構因素以及影響自主創新能力的因素，將自主創新能力分解為研究開發能力、創新投入能力、創新產出能力和潛在創新能力，參考學術界的有關論著，構建如下指標體系。
4.2.1 研究開發能力
研究開發能力可由創新資源投入與配置的結果表示，涉及科學研究成果及能力等多個方面。
（1）項目申報成功率。主要通過科技項目立項數與申報數的比，考察企業的研發意愿，另一方面反映的實際研發能力，研發能力好的企業這項指標的值一般比較高。
（2）高新技術立項能力。主要通過高新技術項目認定數和申報數的比，考察企業高新技術研發能力。
（3）技術突破能力。主要通過國際國內對比，領先的技術成果數量及比例情況，考察技術突破能力。
（4）創新能力。通過專利的授權量和申請量的比較，反映地區企業的綜合創新能力。
（5）研究成果認可度。通過研究成果受到的肯定情況，一般以獲獎情況為依據，考察社會對創新能力的認可度。
（6）人才儲備。通過常駐科技人員與從業人員總數的比，考察地區企業人才儲備能力，常住科技人員的流動性小，對地區的發展貢獻比較可靠，對工業企業的投入也比較穩定。
4.2.2 創新投入能力
創新投入能力是指企業投入以及能夠投入的創新資源的數量和質量。
（1）研發投入。通過R&D投入經費與銷售收入的比，直接考察對R&D工作的投入度，這是目前國際上通用的計算方法，并且國內已經積累很多地區和企業的數據，可比性高。
（2）科技三項費投入。通過科技三項費投入額度與GDP的比值，考察地區科技投入的力度與地區經濟總量的關系，不同發展階段或者是說不同的發達程度對科技投入力度不一樣。
（3）技術改造投入。通過技術改造投入額度與銷售收入總額的比值，反映一個地區、一個企業重視技術改造的程度。技術改造經費技術改造是為自主創新奠定基石的，技術改造投入強度是自主創新投入強度的一個重要方面。
（4）技術引進投入。通過技術引進經費與銷售收入總額的比值，考察地區企業對技術引進、消化的重視程度。
（5）融資能力。通過科技貸款、科技三項費與企業研發投入的比例，考察企業的融資能力，融資能力直接關系到一個地區的工業企業自主創新的積極性，因為創新本來就是一件風險很大的事情。
4.2.3 創新產出能力
創新產出能力是對技術創新最終效果的評價，是企業技術創新能力的體現，實際上反映的是效益實現和技術進步。
（1）新產品銷售份額。通過新產品銷售收入與銷售收入總額的比值，考察產出情況，比值越高說明新產品的市場適應能力越好，也表明創新產出能力越強。
（2）新產品銷售利潤率。通過新產品銷售利潤占銷售收入總額的比值，考察新產品的市場認可度，新產品的利潤率直接影響該產品的存在周期和企業的財務狀況。
（3）高新技術蘊含量。通過高新技術產品總值與工業總產值的比，考察高新技術蘊含量，比值越高說明創新成果越顯著。
（4）高新技術產品出口。通過高新技術產品出口額占出口總額的比例，考察高新技術產品在國際市場上的認可程度，指標值越高說明出口潛力越大，國際市場的認可度越好，創新產出能力越強。
（5）創新效率。通過新產品銷售利潤與總利潤的占比和技術創新支出與總投資的占比的比例，反映創新效率情況。該指標大于1，說明創新收益率極高；小于1，說明創新收益率趕不上創新投入率。
4.2.4 潛在創新能力
這項指標是根據國家統計局國家經濟景氣監測中心曾經發布的《中國企業自主創新能力分析報告》中提取出來的。潛在的創新能力主要是反映該地區或某個企業擁有的創新資源，這項資源可能已經發揮作用也有可能還沒開始發揮作用。
（1）專業技術人員占職工總數比例。通過專業技術人員數量占職工總數的比例，反映地區企業的潛在創新能力。
（2）中高級職稱技術人員情況。通過中高級職稱人員數量占專業技術人員數量的比例，反映地區企業的深層次創新潛力。
（3）高新技術企業占企業總數的比例。此項指標主要考察地區范圍的創新能力，通過獲得高新技術企業認定的企業數量和總數量的比重，反映地區工業企業發展是否均衡、反映其研究實力是否平衡。
（4）擁有研發機構的企業比重。研發機構越多創新的概率就越高，該項指標值越高說明潛在創新能力越大。
五、政策建議
在指標體系構建過程中，查看了大量統計資料，發現部分統計信息不全等問題，需要考察的指標無法獲得數據等。鑒于科技投入和自主創新對經濟發展的重要性，提出如下建議。
5.1 進一步重視科技投入和自主創新的統計工作
通過對鼓勵創新、支持創新等方面的研究，要在國家層面形成一套完整的統計指標體系，及時準確的統計企業對科技創新等方面的投入力度和產出情況，對政策支持和社會環境進行綜合統計，支持國家和地區查找創新不足的問題，進行有針對性的政策改進。
5.2 定期發布地區創新能力報告
國家或地方政府部門要在統計工作的基礎上，定期發布地區創新能力報告，引導社會輿論氛圍，督促各級政府部門重視企業創新能力，為企業創新提供政策支持。
5.3 加強知識產權保護工作
近年，國家明顯加大了知識產權保護工作力度，但知識產權保護意識尚未在社會中普遍建立起來。由于知識產權觀念淡薄，現實經濟中侵權時有發生，使創新者蒙受巨大的經濟損失，嚴重影響創新投入產出預期。
