1 引 言
創新是支撐一個國家或區域發展的靈魂和筋骨。黨的十七大報告把“提高自主創新能力，建設創新型國家”確立為國家發展戰略的核心和提高綜合國力的關鍵，并放在了促進國民經濟又好又快發展的首要位置。美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特（１９１２）首先提出了創新的概念，稱“經濟發展可以定義為執行新的組合” ［１］。此后，創新理論經歷了技術創新理論和制度創新理論的發展，發展到區域創新理論，當前，國家創新理論和城市創新理論受到大家的廣泛重視。美國經濟學家曼斯菲爾德研究技術創新中的技術推廣問題，以及技術創新與模仿之間的關系和兩者的變動速度問題，補充了熊彼特創新理論的一個空白。因制度學派的理論創新而獲得諾貝爾經濟學獎的諾斯重點分析了經濟發展中的制度創新和制度安排，他認為制度創新是使創新者獲得追加利益的現存制度安排的一種變革。城市是國家經濟產出最重要的基地，國家的綜合競爭力在很大程度上依賴于城市綜合競爭力。早在２００４年，科技部就會同有關部門啟動實施了合肥等城市科技創新試點工作。２００８年國家發改委批準將深圳列為全國第一個創建國家創新型城市試點，并明確了創建國家創新型城市的總體目標：把自主創新作為深圳城市發展的主導戰略。２０１０年１月國家發改委和國家科技部確定了２０個國家創新型試點城市（區）。
英國經濟學家克里斯托弗·弗里曼（１９８７）首先提出國家創新系統的概念。將國家創新體系定義為：公私部門機構組成的網絡，它們的活動和相互作用促成、引進、修改和擴散了各種新技術。該網絡中各個行為主體的活動及其相互作用旨在經濟地創造、引入、改進和擴散知識和技術，使一國的技術創新取得更好績效。它是政府、企業、大學、研究院所、中介機構等之間為尋求一系列共同的目標而建設性地相互作用，并將創新作為變革和發展的關鍵動力系統［2］。以倫德瓦為代表的一些經濟學家從研究國家創新的微觀組成出發，探討用戶和生產廠商之間的相互關系。波特在經濟全球化的背景下，把國家創新系統的微觀機制和宏觀績效聯系起來進行考察，他認為國家的競爭力反映在企業的創新能力基礎上，政府應該為國內的企業創造一個適宜的、鼓勵創新的政策環境。Ｃｏｏｋｅ（１９９２）認為，區域創新系統主要是由地理上相互分工與關聯的生產企業、研究機構和高等教育機構等構成的區域性組織體系，而這種體系支持并產生創新，企業和其他組織通過根植性的制度環境相互學習。魏格（Ｗｉｉｇ，１９９５）、阿希姆（Ａｓｈｅｉｍ，１９９７）、卡希奧拉托（Ｃａｓｓｉｏｌａｔｏ，１９９９）和卡爾松（Cａｒｌｓｓｏｎ，１９９９）等學者也從不同角度討論了區域創新系統的內涵。比特·霍爾較早研究了城市創新問題，他認為那些有創新特質的城市往往“處于經濟和社會的變遷中，大量的新事物不斷涌現，融合并形成一種新的社會”。查爾斯·蘭德瑞與弗蘭克·比亞（１９９５）出版的《創新型城市》和查爾斯·蘭德瑞（２０００）出版的《創新型城市：城市改革者的工具》對創新型城市進行了比較系統的研究與論述。１９９６年長城企業戰略研究所和北京市高新技術產業開發試驗區對中關村地區高新技術產業的創新能力進行了理論剖析［3］。其他一些經濟學家對企業創新、高等學校創新以及高科技園區創新問題進行了研究。
2 創新能力評估指標體系及評估方法
2.1 創新能力評估指標體系
從當今社會發展狀況來看，區域間的發展競爭越來越集中在創新能力的競爭，創新已成為區域經濟發展需要的內在動力和決定性因素。許多中外專家學者分別從國家、區域、城市等不同的層次，從不同的角度對創新能力建立了相關的評價體系。聯合國開發計劃署（ＵＮＤＰ）２００１年提出了“技術成就指數”來測量各國的科技競爭能力，主要包括技術創新、新革新傳播、舊革新傳播和人類技能４個方面的８個指標［4］。瑞士洛桑國際管理發展學院２００２年的《國際競爭力年度報告》中提出包括２２個具體指標的“科學技術基礎設施”，主要用于衡量各國的科技競爭力基礎設施［5］。中國科技發展戰略研究小組在２００１年《中國區域創新能力報告》中提出，區域創新能力指標體系由知識創造、知識流動、企業創新、創新環境、創新績效5個部分１１３個具體指標構成［６］。為探索反映我國創新型國家建設進程的方法，國家統計局組織提出了我國的創新型國家監測指標體系框架，具體包括創新資源領域、知識創新領域、技術創新領域、創新水平領域和創新影響領域5個方面２０個指標［6］。中國科學院可持續發展研究組從科技資源、科技產出、科技貢獻等3個方面研究了中國各區域的科技發展能力問題，并設計了相應的指標體系［７］。２００５年國家科技部主要從科技的角度對區域創新進行了評價，其設計的指標體系包括：科技進步環境評價、科技活動投入評價、科技活動產出評價、高新技術產業化評價、科技促進經濟社會發展評價５個一級指標，１２個二級指標和若干三級指標［8］。中國社科院中國城市發展研究會在《２０１１年中國城市創新報告》中提出城市創新能力評價指標體系，主要包括創新基礎條件與支撐能力、技術產業化能力和品牌創新能力3個方面２１個具體指標［９］。
2.2 創新能力評估方法回顧及評述
